新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者朱玥怡）因涉違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票，中核鈦白（002145.SZ）實(shí)際控制人王澤龍將遭監(jiān)管處罰。

4月19日晚間，中核鈦白公告稱，公司實(shí)際控制人王澤龍收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。中信證券（600030.SH）與海通證券（600837.SH）亦先后披露了告知書。

此次案件發(fā)生于中核鈦白2023年定增期間，該筆定增價(jià)格為5.92元/股，募資52.88億元。除王澤龍外，案件還涉及兩家頭部券商海通證券與中信證券。

涉案各方具體違法情形幾何？據(jù)告知書，2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行 A股股票申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)審核通過，中信證券孫公司中信中證隨后向王澤龍推薦定增多空方案。王澤龍決定定增套利，通過另一人物韓雨辰實(shí)際執(zhí)行了定增套利方案。

監(jiān)管認(rèn)為，王澤龍和其朋友洪浩煒通過衍生品交易安排，實(shí)質(zhì)參與非公開發(fā)行，并以市價(jià)融券賣出，提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價(jià)之間的價(jià)差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定；中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等，中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù)；海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)；韓雨辰替王澤龍等人出面執(zhí)行定增套利方案。

此次定增套利執(zhí)行后，最終王澤龍合計(jì)獲利6063.80萬元，洪浩煒獲利1419.39萬元，韓雨辰獲利7753.20萬元，中信證券獲利191.07萬元，海通證券獲利78.94萬元。證監(jiān)會(huì)對(duì)上述違法所得均予以沒收，并對(duì)涉案各方處以罰款，其中王澤龍合計(jì)被罰7250萬元，中信證券及其孫公司中信中證合計(jì)被罰6975萬元，海通證券合計(jì)被罰697.5萬元。

編輯 岳彩周

校對(duì) 吳興發(fā)