一夕之間，三起典型違法違規(guī)案件集中曝光。

9月12日晚間，*ST東通、ST天圣、*ST新潮三家“披星戴月”的上市公司宣稱收到中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

其中，*ST東通連續(xù)四年虛增收入和利潤，違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會擬對其責(zé)令改正、給予警告，并處以高達(dá)2.29億元的罰款。實(shí)際控制人黃永軍被罰2650萬元，并被采取10年證券市場禁入措施。

值得注意的是，上述上市公司被罰可謂證監(jiān)會持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管的一個縮影，監(jiān)管機(jī)構(gòu)“零容忍”執(zhí)法態(tài)勢持續(xù)強(qiáng)化。貝殼財(cái)經(jīng)記者據(jù)Wind數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)以來約有30家ST公司收到《行政處罰事先告知書》。

多ST公司收罰單，*ST東通被罰2.29億元

9月12日，證監(jiān)會公告，近日，對深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司*ST東通涉嫌定期報(bào)告等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載作出行政處罰事先告知。經(jīng)查，*ST東通連續(xù)四年虛增收入和利潤，違反證券法律法規(guī)。

對此，證監(jiān)會擬對*ST東通罰款2.29億元，對7名責(zé)任人合計(jì)罰款4400萬元，對實(shí)際控制人采取10年證券市場禁入。

證監(jiān)會還指出，*ST東通涉嫌觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，深交所將依法啟動退市程序。對于可能涉及的犯罪線索，證監(jiān)會將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

同日，*ST新潮因未在法定期限內(nèi)披露2024年年報(bào)被罰。山東證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬對*ST新潮責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款，對時任董事長、總經(jīng)理劉斌、時任財(cái)務(wù)總監(jiān)Bing Zhou給予警告，并分別處以120萬元、80萬元罰款。

此外，ST天圣也于9月12日收到重慶證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。據(jù)了解，ST天圣在2017年和2018年度報(bào)告中存在虛增利潤，在臨時報(bào)告和定期報(bào)告中未按規(guī)定披露子公司、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的情況。

重慶證監(jiān)局?jǐn)M決定，對ST天圣責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對20多個責(zé)任人分別處以9萬-30萬元的罰款，其中，實(shí)際控制人劉群因兩項(xiàng)處罰被罰款90萬元，并被采取終身證券市場禁入措施。

證監(jiān)會持續(xù)“長牙帶刺”，年內(nèi)約30家ST公司收罰單

監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化重大案件執(zhí)法力度。

今年年初，證監(jiān)會在總結(jié)2024年工作時指出，證監(jiān)會推動形成財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系，嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)減持、操縱市場等一批大要案，辦理各類案件739件，罰沒款金額超過上一年的兩倍。

同時，證監(jiān)會強(qiáng)化對涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機(jī)關(guān)移送案件和通報(bào)線索178件。依法處罰恒大地產(chǎn)、華道生物等欺詐發(fā)行案件，極大震懾發(fā)行注冊環(huán)節(jié)違法違規(guī)。嚴(yán)肅懲處錦州港、紫鑫藥業(yè)等惡性財(cái)務(wù)造假案件，有力整肅凈化市場環(huán)境。

進(jìn)入2025年，監(jiān)管機(jī)構(gòu)“零容忍”執(zhí)法態(tài)勢持續(xù)強(qiáng)化。貝殼財(cái)經(jīng)記者據(jù)Wind數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)以來已有約30家ST公司收到《行政處罰事先告知書》。

今年3月，證監(jiān)會在介紹法治政府建設(shè)情況時指出，2025年將全面落實(shí)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的工作要求，堅(jiān)持監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪活動。堅(jiān)持保護(hù)投資者的鮮明導(dǎo)向，把投資者保護(hù)貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，不斷健全投資者保護(hù)的制度機(jī)制。持續(xù)積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 胡萌

編輯 朱玥怡

校對 趙琳