因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，海通證券、中信證券及其全資孫公司中信中證資本被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。
4月13日，海通證券、中信證券先后發(fā)布公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)從中信證券獲悉，立案告知書涉及的事項(xiàng)是，在相關(guān)主體轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中，中信證券和中信中證資本為相關(guān)主體的交易提供了服務(wù)。
同日，資本市場(chǎng)第三個(gè)“國(guó)九條”出臺(tái)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)，其中明確提到，上市券商人民立場(chǎng)要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、做好資本市場(chǎng)“看門人”的職責(zé)，強(qiáng)化上市公司姓“公”的意識(shí)，把維護(hù)各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為重中之重，健全客戶關(guān)系管理，切實(shí)提升投資者長(zhǎng)期回報(bào)。
上市公司實(shí)控人違規(guī)，券商受牽連被調(diào)查
2024年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券、中信證券及其全資孫公司中信中證資本進(jìn)行立案。
而此次被立案與上市公司中核鈦白密切相關(guān)。4月13日，中核鈦白發(fā)布公告顯示，公司實(shí)控人王澤龍于2024年4月12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，2024年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。
據(jù)此前公告，中核鈦白該非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目的保薦人為中信證券，預(yù)計(jì)向16名投資者發(fā)行人民幣普通股(A股)8.93億股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣5.92元，該項(xiàng)目新增股份已于2023年2月27日在中登公司深圳分公司完成登記托管手續(xù)的辦理，并于2023年3月9日在深交所上市。
本次非公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于循環(huán)化鈦白粉深加工項(xiàng)目、水溶性磷酸一銨（水溶肥）資源循環(huán)項(xiàng)目、年產(chǎn) 50 萬(wàn)噸磷酸鐵項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金。
中核鈦白2023年3月發(fā)布的《非公開(kāi)發(fā)行A股股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書》顯示，本次非公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行對(duì)象中包含海通證券，新增股份的限售安排中，海通證券獲配9239.86萬(wàn)股，認(rèn)購(gòu)金額5.47億元。
圖片來(lái)源：中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行A股股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書截圖
王澤龍?jiān)炇稹冻兄Z函》，承諾于2023年10月13日起6個(gè)月內(nèi)（即2023年10月13日至2024年4月12日），如公司股價(jià)低于13元/股，不通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)或大宗交易的方式減持所持公司股份。
官網(wǎng)顯示，中核鈦白是中國(guó)著名的鈦白粉生產(chǎn)企業(yè)，主要產(chǎn)品為高檔金紅石型鈦白粉，產(chǎn)品廣泛用于涂料、塑料、橡膠、油墨、造紙等領(lǐng)域，被譽(yù)為“工業(yè)味精”。截至2023年6月30日，王澤龍持有中核鈦白股份12.95億股，持股比例為 33.45%，為中核鈦白第一大股東，也是最終控制方。
對(duì)于此次事件，海通證券、中信證券也在公告中稱，公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。
中信證券對(duì)新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)表示，公司和中信中證資本將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，堅(jiān)持以投資者為本，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，發(fā)揮好直接融資“服務(wù)商”、資本市場(chǎng)“看門人”、社會(huì)財(cái)富“管理者”的功能，保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
而這也是上市公司實(shí)控人違規(guī)轉(zhuǎn)讓定增股票，券商首次受牽連被立案調(diào)查。
證監(jiān)會(huì)“出手”，券商監(jiān)管進(jìn)一步加強(qiáng)
證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)司司長(zhǎng)申兵表示，從近年來(lái)的監(jiān)管實(shí)踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強(qiáng)”的問(wèn)題，在發(fā)展理念、投資者保護(hù)、內(nèi)控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。
4月12日，證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)在修訂說(shuō)明中指出，此次修訂的思路是維持基本框架，適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要；發(fā)揮引領(lǐng)作用，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展理念；結(jié)合行業(yè)實(shí)踐，強(qiáng)化信息披露要求。
《規(guī)定》提出，券商發(fā)展理念要更先進(jìn)，要求上市證券公司堅(jiān)持把功能性放在首要位置，在聚焦主責(zé)主業(yè)，端正經(jīng)營(yíng)理念方面做好行業(yè)表率；合規(guī)風(fēng)控要更嚴(yán)格，要求上市證券公司帶頭落實(shí)好全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求；信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風(fēng)險(xiǎn)特征，提高信息披露的針對(duì)性和有效性，及時(shí)披露凈資本和流動(dòng)性等相關(guān)核心風(fēng)控指標(biāo)和財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況。
申兵表示，本次修訂突出目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向，從優(yōu)化發(fā)展理念、加強(qiáng)投資者保護(hù)、健全內(nèi)控治理、完善信息披露等方面對(duì)《規(guī)定》做了修改完善，目的是通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”。
投資者保護(hù)方面，《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)上市證券公司應(yīng)當(dāng)建立、健全投資者關(guān)系管理活動(dòng)相關(guān)制度及程序，以積極、認(rèn)真、專業(yè)的態(tài)度回應(yīng)投資者關(guān)注，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況；上市證券公司投資者關(guān)系管理工作人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)，證券公司母公司為上市公司的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人配合，就涉及證券公司經(jīng)營(yíng)等相關(guān)事項(xiàng)作出專業(yè)回應(yīng)。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 徐雨婷
編輯 覃澈
校對(duì) 張彥君
