新京報(bào)訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站8月4日消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布《關(guān)于對(duì)廣發(fā)期貨有限公司北京營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》，以下為全文：

關(guān)于對(duì)廣發(fā)期貨有限公司北京營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

廣發(fā)期貨有限公司北京營(yíng)業(yè)部:

經(jīng)查,你營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)事實(shí):一是對(duì)錄音系統(tǒng)管理不到位,且未向我局提供完整的錄音資料,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的規(guī)定;二是未充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定,未對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)和變更進(jìn)行有效管理,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī),嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,采取切實(shí)有效的整改措施,不斷提高合規(guī)管理水平。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改,并向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

編輯 孫琳智