伴隨A股市場強(qiáng)勢反彈，私募產(chǎn)品的備案熱情同樣高漲。
6月，1100只私募證券產(chǎn)品完成備案，創(chuàng)下年內(nèi)單月次新高，而整個上半年備案私募證券產(chǎn)品高達(dá)5461只，較去年上半年同比增幅達(dá)53.61%。
與產(chǎn)品備案回暖形成鮮明對比的是，新登記私募機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)縮減，上半年僅新增72家，同期604家私募機(jī)構(gòu)注銷。這也就意味著，每新增1家私募機(jī)構(gòu)就差不多有10家私募機(jī)構(gòu)被注銷。
新京報貝殼財經(jīng)記者注意到，自2023年以來，協(xié)會注銷的私募家數(shù)明顯多于主動注銷數(shù)量的趨勢再度出現(xiàn)反轉(zhuǎn)，今年上半年主動注銷私募283家，再次超過協(xié)會注銷數(shù)量。
上半年掀起備案熱，同比增幅超50%
6月，A股三大指數(shù)集體上漲，其中，創(chuàng)業(yè)板指漲幅最高，達(dá)到8%。此次反彈行情也帶動了私募產(chǎn)品的備案熱情。
貝殼財經(jīng)記者獲悉，6月共有1100只私募證券產(chǎn)品完成備案，較上月環(huán)比增幅26.44%。整個上半年備案私募證券產(chǎn)品更是高達(dá)5461只，較去年上半年同比增幅53.61%。
股票策略產(chǎn)品依然是上半年備案的主流。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，上半年備案股票策略產(chǎn)品高達(dá)3458只，在備案產(chǎn)品總量中占比逾六成。
上半年1775家私募證券管理人進(jìn)行產(chǎn)品備案。從管理人類型來看，主觀私募高達(dá)1007家，占比56.73%?；旌纤侥己土炕侥挤謩e有372家和331家，分別占比20.96%和18.65%。
從管理人規(guī)模來看，百億量化私募成為上半年私募產(chǎn)品備案主力。0-10億元小規(guī)模私募管理人數(shù)量達(dá)1371家，占比77.24%。10億-50億元中等規(guī)模私募管理人數(shù)量為276家，占比15.55%。50億元以上大規(guī)模私募管理人數(shù)量為128家，占比7.21%。
從單家私募管理人備案產(chǎn)品數(shù)量來看，上半年備案產(chǎn)品數(shù)量不少于2只的私募管理人有832家，其中580家備案產(chǎn)品2-4只，159家備案產(chǎn)品5-9只，60家備案產(chǎn)品10-19只，26家備案產(chǎn)品20-49只，7家備案產(chǎn)品不少于50只。
融智投資FOF基金經(jīng)理李春瑜表示，上半年股票策略私募產(chǎn)品備案數(shù)量位居各類策略之首，主要得益于三大因素的綜合推動，首先，在科技創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)升級預(yù)期的雙重驅(qū)動下，A股市場呈現(xiàn)穩(wěn)步回暖態(tài)勢，以人工智能為代表的核心賽道表現(xiàn)尤為活躍，有效提振了市場風(fēng)險偏好和投資者情緒。其次，私募證券產(chǎn)品整體業(yè)績表現(xiàn)亮眼，特別是量化策略產(chǎn)品憑借其突出的超額收益能力，獲得了資金的重點配置。第三，持續(xù)優(yōu)化的監(jiān)管環(huán)境也為投資者信心提供了有力支撐。
“嚴(yán)進(jìn)寬出”持續(xù)，半年604家私募注銷
今年上半年，私募機(jī)構(gòu)審批“嚴(yán)進(jìn)寬出”狀態(tài)依然持續(xù)。
貝殼財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，上半年，中基協(xié)新登記私募僅72家，其中私募證券基金25家，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金47家。
拉長時間來看，2024年同期新登記私募共計66家，其中私募證券投資基金21家，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金45家。相比之下，2023年、2022年、2021年同期新登記私募共計326家、619家、384家。
與此同時，年初至今，已有604家私募完成注銷。其中，私募證券投資基金264家，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金328家，其他私募投資基金11家；從注銷類型看，上半年主動注銷私募數(shù)量再次超協(xié)會注銷，其中，協(xié)會注銷277家，主動注銷283家。
自2023年以來，由協(xié)會注銷的私募家數(shù)明顯多于主動注銷數(shù)量。2023年同期，共有1901家私募進(jìn)行注銷，其中，協(xié)會注銷1576家。此前，主動注銷的私募家數(shù)均多于協(xié)會注銷。
與此同時，私募嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)，多家私募及高管收到罰單。今年上半年，中基協(xié)發(fā)布紀(jì)律處分決定書225份，61家機(jī)構(gòu)及164位從業(yè)人員被罰，相較2024年同期而言，罰單數(shù)量雖然有所下滑，但已超過2023年同期及2022年、2021年全年罰單數(shù)量。
各地證監(jiān)局也持續(xù)強(qiáng)化私募基金的日常監(jiān)管和風(fēng)險防范。今年4月，北京證監(jiān)局對私募基金管理人違規(guī)案例進(jìn)行通報，并要求轄區(qū)各私募基金管理人結(jié)合自身情況，對私募基金募、投、管、退各環(huán)節(jié)的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行自查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題主動整改。同時，主動加強(qiáng)內(nèi)控管理，將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)開展各流程，確保合規(guī)開展業(yè)務(wù)、充分履行管理職責(zé)。
深圳證監(jiān)局6月發(fā)布私募基金監(jiān)管通報也指出，將持續(xù)加強(qiáng)對轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)管檢查力度，嚴(yán)肅問責(zé)各類違法違規(guī)行為，督導(dǎo)各私募機(jī)構(gòu)聚焦投資主業(yè)，完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，不斷提升專業(yè)化和規(guī)范化運(yùn)作水平。
新京報貝殼財經(jīng)記者 胡萌 編輯 王進(jìn)雨 校對 穆祥桐
