新京報貝殼財經訊（記者黃鑫宇）5月16日，記者從北京金融法院獲悉，就在一天前，該院審理了馮某（上訴人）訴廣東證監(jiān)局（被上訴人）、證監(jiān)會（被上訴人）責令改正、罰款及行政復議、行政賠償一案。

據悉，該案是北京金融法院審理的首例當事人因拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法調查而引發(fā)的行政處罰二審案件。

記者查詢案情及行政處罰決定書看到，2023年時，廣東證監(jiān)局在對相關案件依法調查過程中，需要就涉案事項向馮某詢問。

2023年5月29日至11月14日，廣東證監(jiān)局調查人員多次通過電話、短信以及相關單位協(xié)助聯系等方式，要求馮某配合調查，但馮某或拒不接聽、不回復電話、短信，或接聽后拒絕配合調查。

2023年11月14日17時，廣東證監(jiān)局兩名調查人員前往馮某在證券賬戶開立資料中留存的聯系住址，表明身份后要求馮某配合調查。但馮某仍拒不配合，并暴力毆打調查人員，搶奪執(zhí)法記錄儀，造成調查人員身體傷害。

馮某在申辯材料和聽證過程中提出，現場毆打行為屬于過激反應，不是為了阻礙調查人員執(zhí)行公務，另外自己事先不清楚依法應當配合證券監(jiān)管部門的調查工作。

對此，廣東證監(jiān)局認定，馮某的行為已違反了《中華人民共和國證券法》相關規(guī)定，構成違法行為，于是責令馮某改正，并處以30萬元的罰款。

馮某不服，向證監(jiān)會申請復議。證監(jiān)會作出復議決定書，決定維持廣東證監(jiān)局作出的處罰決定。馮某仍不服，向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟。2025年2月10日，北京市西城區(qū)人民法院判決駁回了馮某的訴訟請求。馮某不服，向北京金融法院提起上訴，請求撤銷一審判決。

在5月15日北京金融法院的二審庭審中，合議庭圍繞被訴處罰決定是否存在無效情形，被訴復議決定是否合法，馮某是否構成拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權的行為等爭議焦點問題進行了法庭調查，并組織各方當事人進行了辯論，充分聽取了各方當事人的訴訟意見。

廣東證監(jiān)局二級巡視員劉杰全程參加庭審，發(fā)表了對于本案處理及實質化解行政爭議的意見，“出庭又出聲”，表達了證券監(jiān)管部門依法打擊證券違法行為，同時充分保護當事人合法權益的意見。

據北京金融法院介紹，近來，該院高度重視并積極推動行政機構負責人出庭應訴，在實質化解行政爭議、推動提升金融監(jiān)管法治化水平、促進依法行政、服務保障國家金融戰(zhàn)略實施等方面發(fā)揮了積極作用。

編輯 岳彩周

校對 穆祥桐