“券商一哥”中信證券又因執(zhí)業(yè)質(zhì)量收警示函。
5月10日，因在廣東泉為科技股份有限公司IPO持續(xù)督導(dǎo)過程中存在違規(guī)，廣東證監(jiān)局對中信證券及保薦代表人凌鵬、浦瑞航出具警示函；而在4月30日，因在保薦方大智源IPO過程中存在違規(guī)行為，深交所曾對中信證券下發(fā)監(jiān)管函。
另因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，中信證券及其全資孫公司中信中證資本于3月13日被中國證監(jiān)會立案。對此，中信證券曾表示，公司和中信中證資本將積極配合中國證監(jiān)會相關(guān)工作，嚴格履行信息披露義務(wù)。
一邊罰單不斷，另一邊，中信證券今年一季度營收、歸母凈利潤延續(xù)下滑態(tài)勢，分別同比下降了10.38%、8.47%。
監(jiān)管函后又收警示函，立案調(diào)查被罰超2000萬
僅僅10天，中信證券收到監(jiān)管函后又收警示函。
5月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中信證券、凌鵬、浦瑞航采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分；業(yè)務(wù)真實性核查不充分；未關(guān)注到運輸合同與船艙計量報告對應(yīng)的船運公司存在明顯差異等違規(guī)行為。
廣東證監(jiān)局稱，中信證券的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負有主要責任。
圖片來源：行政監(jiān)管措施決定書截圖
10天前，4月30日，深交所才對中信證券下發(fā)了監(jiān)管函，問題同樣出在IPO保薦業(yè)務(wù)上。監(jiān)管函顯示，經(jīng)查，中信證券在擔任方大智源科技股份有限公司（以下簡稱方大智源）IPO項目保薦人過程中，對方大智源全資子公司與方大集團存在關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況未及時披露；在盡職調(diào)查過程中，未對關(guān)聯(lián)交易情況充分核查，導(dǎo)致招股說明書遺漏披露相關(guān)信息；在深交所問詢后仍未審慎核查，發(fā)表的核查意見不準確。
深交所稱，鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，本所決定對中信證券股份有限公司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。中信證券應(yīng)當引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關(guān)問題進行內(nèi)部追責。
圖片來源：深交所官網(wǎng)截圖
除此之外，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，2024年3月13日，中國證監(jiān)會對中信證券及其全資孫公司中信中證資本進行立案。中信證券也因此被合計沒收違法所得191.07萬元，并被處以2325萬元罰款。
4月30日晚，中信證券在公告中回應(yīng)稱，公司將嚴格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。
“券商一哥”營收、凈利潤連續(xù)兩年下滑
2023年，在總資產(chǎn)超過5000億元規(guī)模的10家頭部券商中，中信證券以超600億元營收規(guī)模位居榜首。其中，僅中信證券、華泰證券的歸母凈利潤超過100億元。
10家頭部券商中半數(shù)營收凈利雙降。
中信證券也不例外，中信證券2023年營收同比下降7.74%至600.68億元；歸母凈利潤同比下降7.49%至197.21億元。結(jié)合2022年年報，這也意味著其營收凈利已連續(xù)兩年下滑。
2023年年報顯示，中信證券證券投資業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入占比分別為33%、25%、18%，而除了證券投資業(yè)務(wù)收入同比增長22.97%至193.95億元，其余業(yè)務(wù)收入均出現(xiàn)不同程度下滑。其中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)營收同比下降7.81%至152.01億元，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比下降10.99%至108.46億元，證券承銷業(yè)務(wù)收入同比下降26.61%至62.46億元。
圖片來源：中信證券2023年年報截圖
業(yè)績下降態(tài)勢也延續(xù)到了今年一季度，中信證券今年一季度實現(xiàn)營業(yè)收入137.55億元，同比下降10.38%；歸母凈利潤49.59億元，同比下降8.47%?；久抗墒找鏋?.32元，同比下滑11.11%。
2024年一季度，中信證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為24.42億元，而上年同期為25.92億元；投行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為8.69億元，而上年同期為19.80億元；資管業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為23.58億元，而上年同期為24.98億元。
新京報貝殼財經(jīng)記者 徐雨婷
編輯 岳彩周
校對 付春愔
