新京報(bào)快訊 9月25日，深圳證券交易所通過其官方微信發(fā)布“深市監(jiān)管動(dòng)態(tài)”。

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年9月18日-9月24日)

本所對(duì)6宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

一是蘇州揚(yáng)子江新型材料股份有限公司2019年度業(yè)績預(yù)告披露的凈利潤與年度報(bào)告相比差異金額較大，且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，但公司未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)披露業(yè)績預(yù)告修正公告。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長兼總經(jīng)理王功虎、時(shí)任總經(jīng)理胡衛(wèi)林、財(cái)務(wù)總監(jiān)秦瑋給予通報(bào)批評(píng)的處分。

二是深圳市飛馬國際供應(yīng)鏈股份有限公司存在違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序和信息披露義務(wù)及未及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告修正公告等違規(guī)行為。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司，公司控股股東飛馬投資控股有限公司，公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長黃壯勉，公司董事長兼總經(jīng)理、時(shí)任董事會(huì)秘書費(fèi)益昭，時(shí)任董事會(huì)秘書、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張健江，財(cái)務(wù)總監(jiān)王麗梅，時(shí)任監(jiān)事喬康給予公開譴責(zé)的處分;對(duì)公司時(shí)任總經(jīng)理黃汕敏給予通報(bào)批評(píng)的處分。

三是跨境通寶電子商務(wù)股份有限公司2019年度業(yè)績預(yù)告披露的凈利潤與年度報(bào)告相比差異金額較大，公司未在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)業(yè)績預(yù)告作出正確修正。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長兼總經(jīng)理徐佳東、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人安小紅給予通報(bào)批評(píng)的處分。

四是吉艾科技集團(tuán)股份公司2019年度業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)披露的預(yù)計(jì)凈利潤與年度報(bào)告披露的經(jīng)審計(jì)凈利潤相比，存在較大差異且未及時(shí)修正。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長兼總經(jīng)理姚慶、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊培培給予通報(bào)批評(píng)的處分。

五是湛江國聯(lián)水產(chǎn)開發(fā)股份有限公司2019年度業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)披露的預(yù)計(jì)凈利潤與年度報(bào)告披露的經(jīng)審計(jì)凈利潤相比，存在較大差異且未及時(shí)修正。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長兼總經(jīng)理陳漢、財(cái)務(wù)總監(jiān)樊春花給予通報(bào)批評(píng)的處分。

六是深圳中青寶互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)股份有限公司控股的深圳游嘻寶創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)和參股公司成都卓杭網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司于2019年6月28日簽署《股權(quán)回購協(xié)議》，該協(xié)議對(duì)公司2019年度收益影響為4,219.14萬元，公司未及時(shí)審議及披露前述交易事項(xiàng)。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長及時(shí)任總經(jīng)理李瑞杰、董事會(huì)秘書文毅給予通報(bào)批評(píng)的處分。

本所共對(duì)7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，均涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。

7宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是天夏智慧城市科技股份有限公司未按要求回復(fù)本所前期多次向公司發(fā)出的關(guān)注函、年報(bào)問詢函等函件中所關(guān)注的問題。二是新希望六和股份有限公司收到股東新希望集團(tuán)增持股份的計(jì)劃已到期完成的通知，但公司未及時(shí)披露相關(guān)公告。三是眾泰汽車股份有限公司2019年業(yè)績預(yù)告修正公告披露滯后。四是青島東方鐵塔股份有限公司未就有關(guān)日常關(guān)聯(lián)交易及時(shí)履行審議程序和臨時(shí)信息披露義務(wù)。五是浙江東南網(wǎng)架股份有限公司未就公司副總經(jīng)理蔣建萍被采取強(qiáng)制措施事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，未在2019年年度報(bào)告中披露蔣建萍本人未簽署書面確認(rèn)意見的情況及被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的原因及結(jié)論。公司董事長郭明明、總經(jīng)理徐春祥、董事會(huì)秘書蔣建華未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。六是珠海歐比特宇航科技股份有限公司未按規(guī)定就公司及其子公司發(fā)生的多起訴訟、仲裁事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。七是浙江開爾新材料股份有限公司因會(huì)計(jì)差錯(cuò)對(duì)前期財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行追溯重述，其中調(diào)減2017年凈利潤且修正幅度較大。

本所發(fā)出半年報(bào)問詢函15份、重組問詢函4份、關(guān)注函12份、其他函件9份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年9月21日-9月25日)

9月21日至9月25日，本所共對(duì)159起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)復(fù)牌后的“天山生物”“豫金剛石”“長方集團(tuán)”持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施;共對(duì)13起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年9月21日-9月25日)

本周，針對(duì)一家會(huì)員融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送違規(guī)，本所對(duì)其采取約見談話的監(jiān)管措施。

編輯 林瑋琪