新京報訊（記者 閻俠）退市風(fēng)險高懸的凱瑞德近日處境可謂雪上加霜。

7月18日，凱瑞德發(fā)布公告稱，已收到來自證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》（處罰字【2019】89號）。

證監(jiān)會認(rèn)為，凱瑞德未及時披露重大訴訟的行為，違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第六十七條第二款第十項之規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。凱瑞德在《2015年年度報告》《2016年半年度報告》中未如實披露重大訴訟的行為，違反了《證券法》第六十三條之規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。

因此，證監(jiān)會擬決定：對凱瑞德給予警告，并處以60萬元的罰款，此外，證監(jiān)會對此次事件的相關(guān)人員也給予警告，并處以不同金額的罰款。

新京報記者了解到，由于凱瑞德2017年、2018年兩個會計年度經(jīng)審計的凈利潤連續(xù)為負(fù)值；并且，凱瑞德2018年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；同時，中喜會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對凱瑞德2018年度財務(wù)報告出具了無法表示意見的審計報告；因此，凱瑞德的股票自2019年5月6日起被實施“退市風(fēng)險警示”特別處理，股票簡稱由“凱瑞德”變更為“*ST凱瑞”。

凱瑞德的股票被實施“退市風(fēng)險警示”特別處理不久，上市公司內(nèi)部開始上演高管離職潮。

5月30日，凱瑞德董事會收到了4份書面辭職報告，分別來自上市公司的董事長孫俊、董事兼副總經(jīng)理兼董事會秘書張彬、董事兼副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)劉書艷、證券事務(wù)代表劉寧，其中，張彬和劉書艷辭職后，均將繼續(xù)在凱瑞德工作，但不再擔(dān)任公司高管行政職務(wù)，而孫俊和劉寧辭職后，不再在凱瑞德任職和工作。

6月20日，凱瑞德獨立董事張林劍向董事會遞交書面辭職報告，“張林劍因個人原因辭去公司第七屆董事會獨立董事及其在公司董事會各專門委員會中相關(guān)任職等全部職務(wù)。辭職后，張林劍先生將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。”

7月15日，凱瑞德發(fā)布了2019年半年度業(yè)績預(yù)告修正公告，預(yù)計歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損1000萬元至2200萬元。

這份簡短的修正公告中，有一個細(xì)節(jié)值得注意，凱瑞德表示：“公司管理層正在與子公司北京屹立由數(shù)據(jù)有限公司、天津德棉礦業(yè)有限公司、北京晟通恒安科技有限公司進(jìn)行溝通，查閱調(diào)取相關(guān)財務(wù)資料，目前公司對上述子公司的管理存在股東權(quán)利無法正常行使的情形，不排除采取進(jìn)一步的法律措施保障公司的股東權(quán)利，故本次業(yè)績預(yù)告未包含上述三家子公司凈利潤。”

新京報記者自凱瑞德2018年年度報告獲悉，凱瑞德2018年的主營業(yè)務(wù)收入主要來自于子公司北京屹立由數(shù)據(jù)有限公司。

新京報記者 閻俠 編輯 劉曉陽 校對 李項玲