科創(chuàng)成長(zhǎng)層各項(xiàng)籌備和實(shí)施工作持續(xù)有序推進(jìn)。7月13日，上交所發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——科創(chuàng)成長(zhǎng)層》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)成長(zhǎng)層指引》）等配套規(guī)則，標(biāo)志著科創(chuàng)成長(zhǎng)層制度正式落地。
貝殼財(cái)經(jīng)記者了解到，科創(chuàng)成長(zhǎng)層制度落地至今，絕大多數(shù)券商已上線科創(chuàng)成長(zhǎng)層開通權(quán)限，并組織投教、經(jīng)紀(jì)等多業(yè)務(wù)部門大力跟進(jìn)，確保相關(guān)內(nèi)容能夠全面、有效地觸達(dá)各機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者。與此同時(shí)，未盈利企業(yè)正密集沖刺科創(chuàng)板，目前已有兩家企業(yè)成功過會(huì)，多家企業(yè)正在排隊(duì)中。
券商備戰(zhàn)科創(chuàng)成長(zhǎng)層，絕大多數(shù)已上線開通權(quán)限
8月5日，五礦證券指出，即日起支持科創(chuàng)成長(zhǎng)層交易權(quán)限開通。財(cái)信證券也表示，8月4日起，客戶可通過財(cái)信證券辦理科創(chuàng)板開通并完成科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署。越來(lái)越多的券商正在支持投資者在線開通科創(chuàng)板成長(zhǎng)層的交易權(quán)限。
科創(chuàng)成長(zhǎng)層精準(zhǔn)支持技術(shù)有較大突破、商業(yè)前景廣闊、持續(xù)研發(fā)投入大，但上市時(shí)仍處于未盈利階段的科技型企業(yè)。伴隨著相關(guān)制度的落地，各大券商積極備戰(zhàn)科創(chuàng)成長(zhǎng)層，爭(zhēng)先上線了科創(chuàng)成長(zhǎng)層客戶權(quán)限開通功能。
貝殼財(cái)經(jīng)記者獲悉，按照相關(guān)規(guī)定，各大券商需于8月中旬前完成相關(guān)權(quán)限的上線工作，并將加大投資者教育，確保相關(guān)內(nèi)容能夠全面、有效地觸達(dá)各機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者。對(duì)此，各家券商結(jié)合上述時(shí)間要求，自主考慮上線科創(chuàng)成長(zhǎng)層權(quán)限開通節(jié)奏。
早在7月中旬，就有國(guó)泰海通、廣發(fā)證券等多家頭部券商率先支持科創(chuàng)成長(zhǎng)層交易權(quán)限開通。截至8月5日，貝殼財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，至少50多家券商上線科創(chuàng)成長(zhǎng)層開通權(quán)限。
“按照公司最新通知，我們正在通知客戶進(jìn)一步開通科創(chuàng)成長(zhǎng)層權(quán)限?！币晃蝗虪I(yíng)業(yè)部從業(yè)人員在貝殼財(cái)經(jīng)記者咨詢時(shí)表示，“現(xiàn)在主要是機(jī)構(gòu)客戶一一通知，估計(jì)開了科創(chuàng)板的都會(huì)開科創(chuàng)成長(zhǎng)層?！?/p>
普通投資者如何分享科創(chuàng)成長(zhǎng)層的紅利？據(jù)了解，本次改革沒有對(duì)個(gè)人投資者參與科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票交易新增投資交易門檻，但依然需要具備“50萬(wàn)元資產(chǎn)+2年經(jīng)驗(yàn)”的資金門檻和投資經(jīng)驗(yàn)。另外，按照《科創(chuàng)板意見》要求，投資者投資科創(chuàng)成長(zhǎng)層新注冊(cè)的未盈利科技型企業(yè)之前需要簽署專門的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
多家券商指出，如投資者已開通科創(chuàng)板交易權(quán)限且適當(dāng)性評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C4及以上，只需簽署科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書，即可參與科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票交易。如投資者尚未開通科創(chuàng)板交易權(quán)限需要先開通科創(chuàng)板交易權(quán)限，再簽署科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書，方可參與科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票交易。
未盈利企業(yè)正密集沖刺，多家企業(yè)IPO迎新進(jìn)展
6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席吳清在陸家嘴論壇上宣布，更好發(fā)揮科創(chuàng)板“試驗(yàn)田”作用，加力推出進(jìn)一步深化改革的“1+6”政策措施，統(tǒng)籌推進(jìn)投融資綜合改革和投資者權(quán)益保護(hù)，加快構(gòu)建更有利于支持全面創(chuàng)新的資本市場(chǎng)生態(tài)。
7月13日，上交所發(fā)布《科創(chuàng)成長(zhǎng)層指引》等系列配套業(yè)務(wù)規(guī)則。據(jù)了解，“科創(chuàng)成長(zhǎng)層指引”對(duì)科創(chuàng)成長(zhǎng)層公司的股票或者存托憑證進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)管理，即科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票簡(jiǎn)稱后將增加特殊標(biāo)識(shí)“U”。
根據(jù)規(guī)定，存量32家未盈利企業(yè)將自指引發(fā)布實(shí)施之日起進(jìn)入科創(chuàng)成長(zhǎng)層，新注冊(cè)的未盈利企業(yè)將自上市之日起進(jìn)入。
貝殼財(cái)經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，自科創(chuàng)成長(zhǎng)層宣布設(shè)立以來(lái)，未盈利企業(yè)正密集沖刺科創(chuàng)板，目前已有兩家企業(yè)成功過會(huì)。
其中，禾元生物拔得頭籌。招股書顯示，禾元生物是一家創(chuàng)新型生物醫(yī)藥企業(yè)，擁有全球領(lǐng)先的植物生物反應(yīng)器技術(shù)平臺(tái)。其于7月1日順利過會(huì)，并于7月18日獲得證監(jiān)會(huì)注冊(cè)同意批復(fù)。
另一家過會(huì)企業(yè)是北芯生命，其于 7月18日過會(huì)、7月25日提交注冊(cè)。北芯生命是一家專注于心血管疾病精準(zhǔn)診療創(chuàng)新醫(yī)療器械研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)。
還有多家正在排隊(duì)中的企業(yè)取得新進(jìn)展。此前IPO停滯的恒潤(rùn)達(dá)生（創(chuàng)新生物醫(yī)藥）、思哲睿（智能醫(yī)療設(shè)備）也相繼更新招股書或財(cái)務(wù)資料，借制度優(yōu)化重啟上市進(jìn)程。泰諾麥博（創(chuàng)新生物醫(yī)藥）于7月31日獲得受理，這是科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)重啟后，首家適用企業(yè)的IPO申請(qǐng)獲受理，此外，節(jié)卡股份和昂瑞微的審核狀態(tài)均更新為“已問詢”。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 胡萌 編輯 陳莉 校對(duì) 柳寶慶
