10月18日，證監(jiān)會披露，光大證券股份有限公司收到監(jiān)管警示函。


經(jīng)查，光大證券存在部分項目質(zhì)控對項目風(fēng)險、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，部分項目發(fā)行保薦工作報告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問題。


上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十七條、第六十一條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，證監(jiān)會決定對光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，光大證券應(yīng)加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。