5月6日，國信證券再收警示函，涉及奧普特上市保薦違規(guī)。

十幾天前，國信證券就曾收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的關(guān)于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

今年4月以來，多家券商收到監(jiān)管“罰單”。4月30日，因承銷格力地產(chǎn)債券違規(guī)，廣東證監(jiān)局同一天時(shí)間里就連向三家券商開出罰單。同日，北京證監(jiān)局、新疆證監(jiān)局也連發(fā)多張罰單，涉及中信建投、海通證券、中泰證券、中金公司、國都證券、華英證券等六家券商。

南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對貝殼財(cái)經(jīng)表示，券商罰單密集的原因與監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了對券商合規(guī)性的審查有關(guān)。券商監(jiān)管趨嚴(yán)是市場發(fā)展的必然結(jié)果，也是監(jiān)管部門為了維護(hù)市場秩序和投資者利益所做出的努力。

18天兩度收警示函，國信證券投資銀行收入下滑

18天，國信證券收到兩份警示函。

5月6日，因國信證券作為廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡稱奧普特）首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在未及時(shí)督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序的問題，在持續(xù)督導(dǎo)期間，存在未能勤勉盡責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計(jì)劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序，廣東證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

而在此前，4月19日，國信證券曾因存在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)個別標(biāo)的黑名單管理不到位、個別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分；紓困產(chǎn)品管理不足；私募子公司管理不到位以及存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利等問題被深圳證監(jiān)局出具警示函。

同日，國信證券副總裁杜海江也因個別標(biāo)的黑名單管理不到位、個別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分等被深圳證監(jiān)局出具警示函措施。

圖片來源：深圳證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

年報(bào)顯示，國信證券2023年?duì)I收同比增長9.08%至173.17億元，歸母凈利潤同比增長5.57%至64.27億元。其中，包含股票承銷保薦的投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14.19億元，同比下降24.58%；包含股票質(zhì)押式回購的財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入74.68億元，同比下降10.03%。

國信證券2023年年報(bào)截圖

今年一季度，國信證券營收、凈利潤雙雙下滑。2024年一季報(bào)顯示，國信證券Q1營收同比下降19.24%至33.62億元，歸母凈利潤同比下降30.51%至12.29億元；投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入由上年度的2.89億元下降至2.12億元。

國信證券投資銀行業(yè)務(wù)收入下滑，相關(guān)負(fù)責(zé)人也出現(xiàn)變動。今年4月，國信證券發(fā)布公告稱，在公司第五屆董事會第二十六次會議上，原副總裁諶傳立被免職，由吳國舫接任。

國信證券2023年年報(bào)顯示，吳國舫2024年3月加入公司，現(xiàn)任公司副總裁、投資銀行事業(yè)部總裁；諶傳立2017年12月加入公司，曾任公司副總裁、投資銀行事業(yè)部總裁，現(xiàn)任公司董事會秘書、國信證券（香港）金融控股有限公司董事長等職務(wù)。

2023年9月，因公司存在薪酬考核不合理，未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項(xiàng)目直接掛鉤等，諶傳立曾被中國證監(jiān)會出具警示函。

券商密集收罰單，部分頭部券商被立案調(diào)查

今年4月以來，多家券商被監(jiān)管部門采取了行政監(jiān)管舉措，其中，不乏部分頭部券商。

據(jù)貝殼財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年4月，華泰證券、東海證券均因自營等多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施；華泰證券還因營業(yè)部違規(guī)舉辦客戶培訓(xùn)交流會，被深圳證監(jiān)局出具警示函；中金公司因從業(yè)人員無證上崗、員工違規(guī)炒股等合規(guī)管理問題被北京證監(jiān)局出具警示函。

此外，海通證券因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理不審慎、收益互換業(yè)務(wù)違規(guī)、個別風(fēng)險(xiǎn)債券內(nèi)控不健全、個別私募基金實(shí)際投資標(biāo)的超出范圍等諸多問題，被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

另有部分券商被立案調(diào)查。4月8日，涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會對東吳證券立案；3月13日，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，中國證監(jiān)會對中信證券、海通證券立案。

田利輝指出，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對券商行為進(jìn)行了全面審視，對于投行業(yè)務(wù)違規(guī)行為、場外期權(quán)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不健全、未明確風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的報(bào)告路徑和處理辦法、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告等等予以處罰，這是對市場的呵護(hù)和對投資者的保護(hù)。

他進(jìn)一步表示，與以往相比，當(dāng)前的監(jiān)管政策更加注重風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營。監(jiān)管部門要求券商加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。同時(shí)，監(jiān)管部門也加強(qiáng)了對券商的處罰力度，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 徐雨婷 編輯 陳莉 校對 薛京寧