新京報貝殼財經(jīng)訊 5 月 22 日，華控賽格收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)深圳監(jiān)管局查明，2017年1月，華控賽格與同方投資有限公司（以下簡稱同方投資）訂立《委托理財協(xié)議》《承諾函》，約定同方投資委托華控賽格理財，委托資金432345600元，華控賽格承諾按照協(xié)議歸還本金及收益。上述合同涉及的金額分別占公司2017年、2018年、2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的39.57%、46.17%和45.16%。根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會公告〔2017〕17號）第四十一條第（四）項(xiàng)和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會公告〔2017〕18號）第三十九條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報告中披露該重大合同及其履行情況，但公司卻未按規(guī)定披露，導(dǎo)致公司2017年半年報及年報、2018年半年報及年報、2019年半年報及年報存在重大遺漏。

深圳監(jiān)管局認(rèn)為，華控賽格上述行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第七十八條第二款和第七十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。

深圳監(jiān)管局調(diào)查完畢，依法擬對華控賽格作出行政處罰：對深圳華控賽格股份有限公司給予警告，并處以100萬元罰款；對黃俞（時任華控賽格董事長）給予警告，并處以100萬元罰款；對邢春琪（時任華控賽格董事、總經(jīng)理）給予警告，并處以30萬元罰款；對趙小偉（時任華控賽格副總經(jīng)理）給予警告，并處以10萬元罰款。

編輯 陳莉