新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月6日公布河北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)唐山銀行股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。2023年3月，河北證監(jiān)局對(duì)唐山銀行股份有限公司基金銷售業(yè)務(wù)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，經(jīng)查存在五方面的問(wèn)題。一是，唐山銀行內(nèi)部相關(guān)“營(yíng)銷指引”中對(duì)基金推介的話術(shù)設(shè)計(jì)不規(guī)范，部分用詞可能對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)；二是，唐山銀行部分支行從事基金推介工作的員工和實(shí)際負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格；三是，唐山銀行基金產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)未包括產(chǎn)品研究人員及合規(guī)風(fēng)控人員；四是，唐山銀行基金銷售業(yè)務(wù)的專門合規(guī)風(fēng)控人員未滿足獨(dú)立性和有效性要求，且未按照內(nèi)部制度對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和現(xiàn)場(chǎng)檢查；五是，唐山銀行內(nèi)部管理制度未及時(shí)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章進(jìn)行修改。

編輯 陳莉