3月23日，北京證監(jiān)局官網發(fā)布了《關于對新時代證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。

新時代證券股份有限公司：

經查，你公司在開展資產管理業(yè)務過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔保承諾的情形。上述行為違反了《關于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號、以下簡稱《私募資管業(yè)務管理辦法》)第三十九條的規(guī)定。根據《私募資管業(yè)務管理辦法》第七十八條，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應嚴格按照相關法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展資產管理業(yè)務。

你公司如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局