華訊投資3月1日晚公告稱，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)當日向其下發(fā)問詢函。此外，大連證監(jiān)局決定對公司采取責令改正并暫停新增客戶六個月的行政監(jiān)管措施。 


其中問詢函如下。


根據(jù)2月28日新聞報道，你公司深圳分公司于近日被深圳警方查處,147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假廣告罪被采取刑事強制措施，包括公司董事長、實際控制人之一周垂富在內(nèi)的 12 名經(jīng)營管理人員被實施逮捕，引起社會廣泛關注。

請你公司就下列事項作進一步詳細說明： 

1、說明新聞報道中提及的147名嫌疑人被采取何種刑事強制措施，目前仍處于強制措施狀態(tài)的人數(shù)；新聞報道所述的公司 12 名經(jīng)營管理人員被實施逮捕情況是否屬實，說明上述12名經(jīng)營管理人員的具體職務，是否屬于公司董事會、管理層成員；若屬于公司董事會、管理層成員，說明公司是否已如實披露相關情況，相關人員是否能正常履職，董事會目前是否能正常運行，及對公司經(jīng)營造成的影響。 

2、2019年間，你公司及多地分公司因證券投資業(yè)務違規(guī)先后被大連、北京、深圳、南京、西安證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。其后，你公司上海富禧投資咨詢分公司于2020年 2月、11月先后被上海證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。請你公司列明所有分公司、子公司名單，逐一說明最近三年內(nèi)被相關監(jiān)管機構(gòu)釆取行政監(jiān)管措施的時間、類別、原因及其他具體情況。 

3、根據(jù)你公司2019年年報披露，針對上述違規(guī)情況你公司已成立自查整改小組，開展自查整改，規(guī)范公司運作。在此情況下，你公司分支機構(gòu)仍因涉嫌欺詐和虛假廣告等情形被采取刑事調(diào)查，詳細說明公司采取的自查整改措施及整改效果，公司治理和內(nèi)部控制是否存在缺陷。 

4、說明你公司及包括深圳分公司在內(nèi)的分支機構(gòu)是否能夠正常運營，經(jīng)營場所是否處于查封狀態(tài)。 

5、結(jié)合你公司2020年年報的審計進展等情況，說明公司是否能夠按期披露2020年年報。 

6、除上述事項外，說明公司是否存在其他應披露而未披露事項。 

請你公司收到此函后及時履行信息披露義務，并就上述問題作出書面說明，于3月8日前將有關材料發(fā)送至監(jiān)管員郵箱。

此外，大連證監(jiān)局決定對公司采取責令改正并暫停新增客戶六個月的行政監(jiān)管措施。