繼去年年底向北京市第一中級人民法院對證監(jiān)會發(fā)起行政訴訟，要求撤銷對其個人的相關(guān)行政處罰后，上市公司獐子島原董事長吳厚剛向深交所提出申請，請求撤銷紀(jì)律處分決定。

2月19日，新京報貝殼財經(jīng)記者從吳厚剛處獲悉，其已通過上市公司獐子島向深交所提交《關(guān)于對獐子島集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分決定的復(fù)核申請書》（下稱“《復(fù)核申請書》”）。

《復(fù)核申請書》顯示，吳厚剛為申請人，其請求深交所依法對《關(guān)于對獐子島集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定》進(jìn)行復(fù)核，撤銷對申請人的紀(jì)律處分決定。其認(rèn)為，深交所作出的《關(guān)于對獐子島集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定》（下稱“《處分決定書》”），事實認(rèn)定不清、主要證據(jù)不足、適用法律錯誤，依法應(yīng)予撤銷。

今年1月21日，因存在“財務(wù)會計報告存在重大會計差錯”和“臨時公告虛假記載”的違規(guī)行為，深交所向獐子島原董事長吳厚剛等人給予了公開譴責(zé)的處分，并對吳厚剛給予公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高的處分。

《處分決定書》顯示，如果被處分當(dāng)事人對決定不服，可以在收到紀(jì)律處分決定書之日起十五個交易日內(nèi)向深交所申請復(fù)核，復(fù)核申請由上市公司獐子島通過深交所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交。

據(jù)吳厚剛提供的與上市公司獐子島相關(guān)人員的溝通記錄，其復(fù)核申請已于2月19日通過上市公司獐子島提交給深交所。

對于撤銷紀(jì)律處分的理由，吳厚剛在《復(fù)核申請書》中認(rèn)為，深交所認(rèn)定獐子島財務(wù)會計報告存在重大會計差錯、臨時公告虛假記載違法行為的依據(jù)是證監(jiān)會作出的《行政處罰決定書》，但證監(jiān)會作出的行政處罰決定認(rèn)定事實錯誤，主要證據(jù)非法，行政處罰程序違法，且明顯不當(dāng)，應(yīng)予以撤銷。

其中，《復(fù)核申請書》指出，《中科宇圖報告》和《東海所報告》是專業(yè)意見，不屬于法定的證據(jù)形式，也不符合專業(yè)意見合法性的要求；即使將其認(rèn)定為是鑒定意見，該報告也不符合鑒定意見合法性的要求，故證監(jiān)會作出行政處罰決定時所依據(jù)的證據(jù)不合法。

去年12月31日，新京報貝殼財經(jīng)記者從吳厚剛處獲悉，其已在北京市第一中級人民法院對證監(jiān)會發(fā)起行政訴訟，要求撤銷對其個人的相關(guān)行政處罰，以及撤銷對其采取的終身市場禁入措施，案件當(dāng)時已進(jìn)行首次質(zhì)證。

去年6月24日，證監(jiān)會以財務(wù)造假、信披違規(guī)等理由對獐子島作出行政處罰決定，其中，證監(jiān)會對獐子島給予警告，并處以60萬元罰款，對原董事長、總裁吳厚剛予以警告，并處以30萬元罰款，同時對其采取終身市場禁入措施。行政處罰當(dāng)天，吳厚剛提出辭職，40年的獐子島生涯畫上句號。

今年1月29日，證監(jiān)會發(fā)布《2020年證監(jiān)稽查20起典型違法案例》，其中，對于獐子島財務(wù)造假案件，證監(jiān)會認(rèn)為，該案是一起上市公司“寅吃卯糧”、調(diào)節(jié)利潤的惡性舞弊案件。上市公司獐子島少報當(dāng)年扇貝采捕海域、少計成本，虛增2016年利潤，隨后將以前年度已經(jīng)采捕但未結(jié)轉(zhuǎn)成本的虛假庫存一次性核銷，虛減2017年利潤，連續(xù)兩年財務(wù)報告嚴(yán)重失實。

新京報貝殼財經(jīng)記者 肖瑋 李云琦 編輯 岳彩周 校對 李項玲

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