證券從業(yè)人員炒股的現(xiàn)象屢見不鮮，但是高管層被波及和立案，卻不常見。

日前，據(jù)國都證券公告，國都證券公司總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)涉嫌從業(yè)人員違法持有股票被立案調(diào)查，對此，國都證券火速發(fā)布高管人員辭職公告，表示積極配合證監(jiān)會對楊江權(quán)個人的調(diào)查工作，并依法盡快完成新任高管的選聘工作。

近年來，監(jiān)管多次對從業(yè)人員違規(guī)炒股行為“長牙帶刺”。2024年年初，監(jiān)管嚴(yán)厲打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股行為，中國證監(jiān)會僅在除夕當(dāng)日批量對63人作出處罰，與此同時，北京、深圳等多地證監(jiān)局積極開展從業(yè)人員違規(guī)炒股排查整治專項工作。

國都證券總經(jīng)理被查，火速辭職

10月23日，新三板掛牌公司國都證券公告稱，收到證監(jiān)會的立案告知書，公司總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會決定對其立案。

同日，國都證券公告稱董事會于10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報告，辭去公司總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)，當(dāng)日辭職生效。公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會對楊江權(quán)個人的調(diào)查工作，并依照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，盡快完成新任總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。

《證券法》明令禁止從業(yè)人員的違規(guī)炒股行為?！白C券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券?！?/p>

貝殼財經(jīng)了解到，一般來說，證券從業(yè)人員炒股的違法主體以交易業(yè)務(wù)崗、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人居多，波及到高管層的現(xiàn)象并不常見。

不過，今年以來已有多家券商高管因違規(guī)炒股被點名，比如，今年2月，招商證券原總裁熊劍濤因違規(guī)炒股被采取終身證券市場禁入措施。

同期，長城證券高管違規(guī)炒股也被監(jiān)管點名。證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取10年證券市場禁入措施，罰沒累計達(dá)1.17億元。

處罰力度加碼，年內(nèi)處罰人數(shù)創(chuàng)新高，哪些機構(gòu)成重災(zāi)區(qū)

據(jù)了解，禁止從業(yè)人員交易股票是預(yù)防從業(yè)人員“近水樓臺”“監(jiān)守自盜”的有效抓手，近年來，監(jiān)管嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

進入2024年，監(jiān)管更是火力全開，除夕當(dāng)天（春節(jié)前最后一個交易日），中國證監(jiān)會發(fā)文稱，堅持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。其中，招商證券成為被處罰重災(zāi)區(qū)，63人被罰。

與此同時，地方證監(jiān)局也嚴(yán)查從業(yè)人員違規(guī)炒股行為。今年2月，深圳證監(jiān)局還公布了一批針對證券從業(yè)者的處罰名單，共計42人被采取出具警示函或監(jiān)管談話的行政措施，其中多人因存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為被處罰。

9月，北京證監(jiān)局因從業(yè)人員涉嫌違規(guī)炒股對寇玥等20人出具警示函，對莊江斌采取監(jiān)管談話。貝殼財經(jīng)記者了解到，其中多名被罰人員為中金公司及中金財富員工，員工登記類別多為一般證券業(yè)務(wù)或投資顧問。

從券商2024年度分類評級結(jié)果來看，從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財?shù)纫彩强鄯种攸c關(guān)注的行為。同時，中證協(xié)也對券商文化建設(shè)評估的口徑進行了調(diào)整，新增“因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形”的考評。

“下一步，將堅持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展工作，包括完善制度機制、強化監(jiān)管執(zhí)法，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)?！弊C監(jiān)會在年初表示。

具體來看，證監(jiān)會通過制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，進一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。同時，對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機制，加強違規(guī)行為的通報警示，開展專項治理行動。

新京報貝殼財經(jīng)記者 胡萌

編輯 岳彩周

校對 陳荻雁