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公募“一哥”易方達(dá)基金背上了“五宗罪”。

一封網(wǎng)傳郵件劍指易方達(dá)基金的香港子公司——易方達(dá)香港，稱(chēng)其存在涉嫌利用境外平臺(tái)，違反基金行業(yè)準(zhǔn)則，以及違規(guī)利益輸送、非法賣(mài)空香港上市股票等五項(xiàng)重大違規(guī)。

9月26日，易方達(dá)火速發(fā)布聲明稱(chēng)對(duì)市場(chǎng)上的不實(shí)及惡意指控高度關(guān)注，并立即啟動(dòng)了內(nèi)部審查程序。同時(shí)，易方達(dá)還聘請(qǐng)了香港知名律師事務(wù)所進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查，力求以事實(shí)為依據(jù)，還原事件真相。

官網(wǎng)顯示，易方達(dá)香港成立于2008年，是首批中國(guó)內(nèi)地基金公司在離岸設(shè)立的全資附屬資產(chǎn)管理公司、首批獲得QFII資格的內(nèi)地基金公司香港子公司。作為易方達(dá)基金的國(guó)際業(yè)務(wù)平臺(tái)，旗下累計(jì)發(fā)行中證白酒ETF、美元債基金、美元現(xiàn)金基金、港元現(xiàn)金基金等多只基金產(chǎn)品。

易方達(dá)開(kāi)啟內(nèi)部審查，香港子公司已成立十余年

9月25日，一封名為《是誰(shuí)把易方達(dá)香港帶入火坑的？》的匿名郵件在業(yè)內(nèi)引起廣泛關(guān)注，其稱(chēng)向中紀(jì)委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等多個(gè)政府部門(mén)匿名舉報(bào)易方達(dá)香港子公司利用境外平臺(tái)，涉嫌五項(xiàng)重大違規(guī)內(nèi)容。

這封郵件列舉的“五宗罪”包括協(xié)助上海銀行隱瞞其投資的境外重大虧損；向客戶(hù)提供高檔宴請(qǐng)及奢華禮物，違反廉潔紀(jì)律；漠視香港法律法規(guī)，胡亂修改香港公募基金估值，嚴(yán)重?fù)p害基金持有人利益；自有資金違規(guī)操作，利益輸送，缺乏從業(yè)道德；非法賣(mài)空香港上市股票，違反市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健。

據(jù)該郵件顯示，信件內(nèi)容及證據(jù)由易方達(dá)香港內(nèi)部多位現(xiàn)任及離任的高管及部門(mén)主管，經(jīng)過(guò)一年時(shí)間共同搜集證據(jù)而成。

對(duì)此，9月26日，易方達(dá)基金在官網(wǎng)發(fā)布聲明稱(chēng)，第一時(shí)間啟動(dòng)了內(nèi)部審查程序。聲明中強(qiáng)調(diào)，尊重并歡迎社會(huì)各界的監(jiān)督，并將持續(xù)優(yōu)化內(nèi)控管理。但對(duì)于任何惡意誹謗或故意傳播虛假信息的行為，公司保留依法追究其法律責(zé)任的權(quán)利?！拔覀円恢敝铝τ诒Ｗo(hù)投資者及所有利益相關(guān)方的合法權(quán)益?！?/p>

有業(yè)內(nèi)人士指出，這封郵件所指控內(nèi)容為非常嚴(yán)重的問(wèn)題，如果相關(guān)指控屬實(shí)，易方達(dá)香港的行為不僅違反了基金行業(yè)從業(yè)準(zhǔn)則，也涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)。此外，這種行為不僅損害基金持有人的利益，也影響整個(gè)行業(yè)的聲譽(yù)和公信力。

易方達(dá)基金成立于2001年，是國(guó)內(nèi)第11家公募基金公司。官網(wǎng)顯示，截至2024年6月底，易方達(dá)基金及下屬機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理規(guī)模近3.3萬(wàn)億元，服務(wù)個(gè)人投資者及社保基金、銀行、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者。

易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司（易方達(dá)香港）成立于2008年，獲得香港證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，從事第一類(lèi)（證券交易）、第四類(lèi)（就證券提供意見(jiàn)）及第九類(lèi)（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動(dòng)。易方達(dá)香港是易方達(dá)基金管理有限公司（易方達(dá)基金）的全資下屬公司，作為易方達(dá)基金的國(guó)際業(yè)務(wù)平臺(tái)，為全球投資者提供包括固收、權(quán)益、指數(shù)及另類(lèi)等類(lèi)別的資產(chǎn)管理服務(wù)。

“四大天王”失光，張坤在管基金回報(bào)率普跌

“一哥”之位背后，是易方達(dá)基金的十年上位史。

截至2008年末，易方達(dá)基金規(guī)模只有876.33億元，排在全國(guó)第五位，一年后，便超過(guò)嘉實(shí)基金位列第二。隨后名次不斷變化，直到經(jīng)歷2019年-2020年牛市，易方達(dá)坐穩(wěn)“一哥”之位。

Wind數(shù)據(jù)顯示，剔除ETF聯(lián)接基金市值，截至2024年6月末，易方達(dá)基金旗下管理的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)為1.84萬(wàn)億元，穩(wěn)居業(yè)內(nèi)第一，其中，非貨幣性基金資產(chǎn)凈值達(dá)1.15萬(wàn)億元，占比逾6成。

從單個(gè)基金產(chǎn)品來(lái)看，截至6月末，易方達(dá)旗下易理財(cái)、滬深300ETF、現(xiàn)金增利、增金寶等4只產(chǎn)品規(guī)模超過(guò)千億元。從旗下基金規(guī)模前20名來(lái)看，貨幣基金和被動(dòng)指數(shù)基金占據(jù)了絕大部分，前10名中僅一只偏股混合型基金——張坤在管的易方達(dá)藍(lán)籌精選入列。

貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，易方達(dá)最早開(kāi)始營(yíng)銷(xiāo)“基金經(jīng)理明星化”，旗下打造了一批明星基金經(jīng)理，除“頂流”張坤外，在多個(gè)細(xì)分領(lǐng)域都有知名基金經(jīng)理，比如，擅長(zhǎng)大消費(fèi)領(lǐng)域的蕭楠、以“均衡成長(zhǎng)流”著稱(chēng)的陳皓、被冠以“可轉(zhuǎn)債之王”的張清華、專(zhuān)注于成長(zhǎng)型研究的馮波、高端制造方面的專(zhuān)家祁禾等。其中，張坤、陳皓、蕭楠和馮波一起被稱(chēng)為“易方達(dá)權(quán)益基金四大天王”。

截至目前，易方達(dá)旗下管理基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理達(dá)90位，較低于博時(shí)基金和華夏基金的基金經(jīng)理人數(shù)，平均年限為5.37年，人均管理基金接近5只。具體來(lái)看，19位基金經(jīng)理管理年限超過(guò)10年，其中，管理易方達(dá)國(guó)企主題A的基金經(jīng)理付浩管理年限最長(zhǎng)，超過(guò)15年。此外，18位基金經(jīng)理管理年限不足1年。

值得注意的是，近兩年資本市場(chǎng)表現(xiàn)不佳，易方達(dá)旗下多位基金經(jīng)理也未扛住周期的壓力，在管基金出現(xiàn)大幅虧損。

Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)，易方達(dá)基金旗下逾46%的基金經(jīng)理總回報(bào)處于虧損狀態(tài)，相比之下，擅長(zhǎng)QDII基金的基金經(jīng)理總回報(bào)遙遙領(lǐng)先，其中，基金經(jīng)理鮑杰、林偉斌兩位基金經(jīng)理年內(nèi)總回報(bào)超過(guò)20%。

從易方達(dá)權(quán)益基金“四大天王”的業(yè)績(jī)來(lái)看，截至2024年二季度末，張坤在管規(guī)模約為616.81億元，這一數(shù)字相較2021年的高峰已經(jīng)腰斬。張坤掌管的易方達(dá)藍(lán)籌精選今年以來(lái)回報(bào)率為-6.48%，相比之下，滬深300年內(nèi)回報(bào)率微跌0.86%，偏股混合型基金的回報(bào)率在-10.28%。

此外，馮波、蕭楠、陳皓等基金經(jīng)理管理規(guī)模和營(yíng)收紛紛下滑。截至二季度末，蕭楠在管規(guī)模為369.23億元，旗下4只基金產(chǎn)品年內(nèi)均是負(fù)收益；陳皓在管規(guī)模為299.96億元，旗下8只基金近三年回報(bào)也均為負(fù)。

老將馮波的明星光環(huán)也在褪色，其在管的王牌基金易方達(dá)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)于2021年1月發(fā)行，彼時(shí)，首募規(guī)模超募集規(guī)模上限150億元提前結(jié)募，成為公募爆款。而截至目前，易方達(dá)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)成立以來(lái)的回報(bào)為-55.69%，近三年虧損50.63%，近一年虧損22.03%，各個(gè)衡量區(qū)間收益率均為負(fù)值，截至今年二季度末，規(guī)模已經(jīng)縮水至84.83億。

新京報(bào)貝殼記者 胡萌 編輯 王進(jìn)雨 校對(duì) 楊利