新京報貝殼財經訊（記者徐雨婷）4月26日，北京證監(jiān)局公告，對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。該公司合規(guī)管理存在以下問題: 一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關證券業(yè)務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。


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