新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者 胡萌 潘亦純）6月24日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》，因12年前平安證券在樂(lè)視網(wǎng)首發(fā)上市保薦項(xiàng)目中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)平安證券暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月。

今年3月份，平安證券就已收到相關(guān)行政監(jiān)管措施事先告知書。

針對(duì)這一事件，平安證券回應(yīng)稱，近10年來(lái)公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，提升合規(guī)內(nèi)控水平，相關(guān)歷史問(wèn)題均已改正。目前平安證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、內(nèi)控評(píng)價(jià)良好。

據(jù)悉，新證券法落地實(shí)施兩年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持全面落實(shí)“零容忍”執(zhí)法理念，立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益，通過(guò)多種途徑壓實(shí)壓嚴(yán)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。作為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要主體，券商及其他中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，充分發(fā)揮好“守門人”作用。

編輯 岳彩周 校對(duì) 柳寶慶