新京報貝殼財經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，廣東省廣州市中級人民法院日前向廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“基巖資產(chǎn)”）發(fā)出限制消費令，案號為（2020）粵01執(zhí)5367號。
中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)顯示，上述案件立案時間為2020年11月25日，終本時間為2021年1月19日，執(zhí)行標(biāo)的約為452.77萬元，未履行金額約為452.37萬元。
圖片來自中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)。
上述限制消費令和公告皆和范恒明與廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司、赫旭國內(nèi)（包括涉外）仲裁裁決糾紛一案相關(guān)。公告稱，申請執(zhí)行人范恒明與基巖資產(chǎn)及郝旭國內(nèi)（包括涉外）仲裁裁決糾紛一案，上海仲裁委員會作出的(2020)滬仲案字第1121號裁決書已經(jīng)發(fā)生法律效力。
限制消費令稱，法院于2020年11月25日立案執(zhí)行，因基巖資產(chǎn)未執(zhí)行通知書指定的給付義務(wù)，所以依照相關(guān)法律規(guī)定對基巖資產(chǎn)采取限制消費措施。
公告責(zé)令基巖資產(chǎn)及郝旭收到通知后立即履行義務(wù)：向申請執(zhí)行人范恒明支付款項約452.77萬元（暫計），以及交納執(zhí)行費約4.77萬元（暫計）。
過去一年，基巖資產(chǎn)的風(fēng)波尚未結(jié)束，此番限制令讓其再度引發(fā)關(guān)注。
近日，新京報貝殼財經(jīng)記者曾向基巖資產(chǎn)官網(wǎng)提供的聯(lián)系方式發(fā)出郵件采訪，但截至發(fā)稿時，其尚未對限制令、投資嗶哩嗶哩以及證監(jiān)會調(diào)查等問題作出回復(fù)。
投資B站疑云
工商資料顯示，基巖資產(chǎn)成立于2015年8月，注冊資本為1000萬元人民幣。赫旭認(rèn)繳800萬元，持股比例為80%，為大股東。基巖資產(chǎn)100%控股廣州基巖投資管理有限公司、北京基巖資產(chǎn)管理有限公司。
基巖資產(chǎn)官網(wǎng)顯示，其專注于全球新興領(lǐng)域的價值投資，投資階段橫跨早中晚期，行業(yè)覆蓋TMT、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等多個領(lǐng)域。主導(dǎo)的上市融資、兼并收購等項目約150例，其中在中國內(nèi)地、中國香港、美國、新加坡等地證券交易所掛牌交易的企業(yè)已超過50家?；鶐r資產(chǎn)列舉的成功案例包括，嗶哩嗶哩、獵豹移動、虎牙直播、蘑菇街、趣頭條、趣店、樂逗游戲、泰盈科技和唯品會等。
2018年6月，基巖資產(chǎn)曾以“基巖管理有限公司”在美國證券交易委員會官網(wǎng)掛出招股說明書，其計劃在納斯達克市場首次公開發(fā)行普通股，并將其自身定義為“新興成長型公司”。招股書顯示，其客戶主要為中國越來越多年薪在50萬元人民幣及以上的高收入人士。
基巖資產(chǎn)的投資者基本包括中國的幾個主要品牌機構(gòu)投資者。截至2017年9月30日，個人投資者和機構(gòu)投資者分別占比為97.3%和2.7%，分別占募資總額的77.2%和22.8%。自其成立以來投資于兩個或兩個以上基金的投資者約占總數(shù)的30.3%。
招股書顯示，基巖資產(chǎn)旗下用于投資獨角獸類別的基金投資了中國一家視頻共享網(wǎng)站少數(shù)股權(quán)，不過并未披露公司名字。其分別在2017年8月、2017年9月和2017年8月在該類別下成立了三只基金，并在2017年9月30日之前，該類別下只有一只基金完成了對一家處于成長期的中國TMT公司的少數(shù)股權(quán)投資，截至該日期，這一類別下的投資回報為負。
除此以外，基巖資產(chǎn)的投資包括一家呼叫中心業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)商、一家廢水凈化處理公司、一家環(huán)保建材制造商和分銷商、一家寵物視頻生產(chǎn)商、一家手機游戲發(fā)行商以及一家網(wǎng)上職業(yè)教育服務(wù)商。
基巖資產(chǎn)招股書。
時間撥至2020年4月，有報道稱投資者尋求維權(quán)，因2017年底通過機構(gòu)購買了基巖資產(chǎn)旗下的“東方價值一號”私募基金，到兌付時卻被告知基金凈值僅剩下三成。更發(fā)現(xiàn)，基巖資產(chǎn)曾在承諾函中表示，投資標(biāo)的僅為嗶哩嗶哩在美IPO增發(fā)股份，但實際操作并非如此。基金管理員還涉及承諾監(jiān)管部門禁止的保底收益。
媒體報道稱，出現(xiàn)問題的是基巖資產(chǎn)旗下東方價值五號和一號基金。報道引述投資者提供材料稱，基金成立于2017年底，認(rèn)購起點為100萬元，期限為兩年?；鶐r資產(chǎn)還與投資者簽訂了一個東方價值五號的補充協(xié)議，對投資標(biāo)的IPO做出承諾。
不過，2019年11月底到2020年3月，基金凈值大幅下滑?；鶐r資產(chǎn)的一份說明函解釋稱，受沙特掀起石油價格戰(zhàn)和新冠肺炎疫情蔓延等“黑天鵝事件”影響，美股大盤遭遇了史無前例的4次熔斷，基金的投資標(biāo)的也不可避免地受到影響，使得基金凈值大幅下挫。
事實上，同一時期雖然道瓊斯指數(shù)和納斯達克指數(shù)大幅下滑，但嗶哩嗶哩股價上漲超過35%，從其上市至基金到期日（2019年12月4日），嗶哩嗶哩股價上漲46.1%。雖然在一眾材料中，基金管理人并沒有直接明確指出投資標(biāo)的為嗶哩嗶哩，但投資者給上述媒體提供的承諾函則直接點名了嗶哩嗶哩為該基金唯一標(biāo)的。
新京報貝殼財經(jīng)記者查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，東方價值一號基金成立于2018年1月5日，18日完成備案。該基金狀態(tài)為正在運作，備案后并未更新其他信息。東方價值五號成立于2017年12月4日，15日完成備案。該基金同樣處于正在運作的狀態(tài)。基巖資產(chǎn)還在2017年12月12日和2018年1月4日分別成立該基金的二期和三期。
有網(wǎng)友指出，就在爆雷的前一個月，2020年3月，基巖資產(chǎn)旗下北京基巖資產(chǎn)管理有限公司發(fā)生工商變更，六位自然人股東退出，變?yōu)榛鶐r資產(chǎn)全資持有，董事僅剩郝旭一人。新京報貝殼財經(jīng)記者查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，原七位股東僅剩基巖資產(chǎn)。
對此，截至新京報貝殼財經(jīng)記者發(fā)稿時，尚未收到基巖資產(chǎn)回應(yīng)。
行政處罰風(fēng)波
新京報貝殼財經(jīng)記者瀏覽基巖資產(chǎn)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，旗下產(chǎn)品等部分頁面的二級鏈接已經(jīng)無法打開。該公司新聞中心更新至2020年9月20日，消息為該公司收到中國證監(jiān)會立案調(diào)查通知的公告。
2020年8月25日，該公司收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》（編號：粵調(diào)查通字S20001號）?！耙蚰愎旧嫦舆`法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，我會決定對你公司立案調(diào)查，請予以配合?！被鶐r資產(chǎn)表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。
在此之前，2020年5月20日，證監(jiān)會廣東監(jiān)管局公開了關(guān)于基巖資產(chǎn)的行政處罰決定。據(jù)公開信息，該公司在私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動中存在以下問題：一是在基金合同補充協(xié)議中向投資者承諾最低收益；二是在管理多只私募投資基金產(chǎn)品過程中，未按照合同約定向投資者披露基金相關(guān)信息，且在已披露的信息中存在虛假記載。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“暫行辦法”）第十五條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)暫行辦法第三十三條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。赫旭對公司存在的違規(guī)行為負有直接責(zé)任。根據(jù)暫行辦法第三十三條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2019年8月6日，廣東證監(jiān)局也對基巖資產(chǎn)出具警示函，違規(guī)原因同樣包含公司向某投資者承諾投資本金不受損失和公司未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。根據(jù)暫行辦法的規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
與遭遇處罰的窘境不同，創(chuàng)始人赫旭和基巖資產(chǎn)對外形象異常光鮮。一些介紹中，赫旭被介紹稱“曾在摩根士丹利投行部、西班牙王子基金、廣州科華資本擔(dān)任高級管理職務(wù)”，而基巖資產(chǎn)也被稱為“20年市場老牌管理人”。
不過，新京報貝殼財經(jīng)記者查詢中國基金業(yè)協(xié)會信息公示系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，赫旭直到2017年6月3日才取得基金從業(yè)資格證書，從業(yè)機構(gòu)為基巖資產(chǎn)。多家媒體引述中基協(xié)官網(wǎng)稱，赫旭創(chuàng)立基巖資產(chǎn)之前，曾在廣州威登投資、廣州科華創(chuàng)業(yè)投資、廣州建智投資顧問任職。
圖片來自中國基金業(yè)協(xié)會信息公示系統(tǒng)。
不僅如此，官網(wǎng)中介紹團隊均出身于國內(nèi)外頂級投行。其中，副總裁岑賽銦此前只是在平安銀行廣州分行投資銀行部擔(dān)任信貸經(jīng)理和恒生銀行廣州分行財富管理部擔(dān)任資深理財經(jīng)理。但在一些嘉賓介紹中，他被描述為“曾在平安銀行、恒生銀行投行業(yè)務(wù)部門及財富管理部門擔(dān)任總經(jīng)理”。
新京報貝殼財經(jīng)記者 梁辰 編輯 王進雨 校對 陳荻雁
